Estrategias para optimizar el costo y la efectividad de la función de Cumplimiento

Hoy más que nunca, los empresarios están tomando muy en serio la responsabilidad de garantizar que desempeñan, de manera adecuada, sus obligaciones legales y regulatorias. Más allá de las sanciones financieras, un error en el cumplimiento puede causar estragos en la reputación e imagen de una organización, en las relaciones con los clientes y, por lo tanto, originar un impacto negativo en sus objetivos de crecimiento y rentabilidad, entre otros.

A través del Estudio Global de Riesgos y Cumplimiento que PwC realizó este año, se logró explorar industrias específicas, recopilando así información sobre el cumplimiento y los desafíos de un amplio espectro de empresas, en cuanto a tamaño, madurez y complejidad. Como resultado de ello, se identificó que, si bien las organizaciones desean optimizar el cumplimiento en t

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¿Cómo transformar el modelo operativo de tecnología para afrontar cambios en el modelo de negocio?

Actualmente, para mantenerse vigente en el mundo de los negocios, se necesita pasar por un proceso de transformación constante, en especial si consideramos lo rápido que evoluciona la tecnología. Por ello, si una organización está planeando efectuar un cambio significativo en su ambiente de tecnología de información, implementar un nuevo sistema de planificación de recursos empresariales (ERP) o adoptar un enfoque de transformación digital; resulta fundamental asegurar que su Modelo de Operación de Tecnología de Información (ITOM por sus siglas en inglés) es capaz de soportar dichas iniciativas, durante y después de su implementación.

¿A qué nos referimos con ITOM?

El ITOM describe cómo una organización opera su tecnología de la información (TI) en un momento determinado, y además contiene los

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Protegiendo la reputación de la compañía con la implementación de un SPLAFT

El lavado de activos y el financiamiento del terrorismo (LAFT) son dos delitos que afectan al Perú de manera especial. Esto se debe, en primer lugar, a la producción, comercialización y exportación clandestina de drogas; sumando a esta lista la minería ilegal, la corrupción, la defraudación tributaria, la existencia de grupos subversivos en el territorio nacional, entre otros. Cabe considerar que estas dos modalidades criminales se encuentren, de mayor o menor medida, activas en el Perú.

A modo de prevención, el gobierno peruano, a través del Congreso de la República y la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP (SBS), ha desplegado una serie de normas cuyo propósito es impedir- o por lo menos dificultar o mitigar- el desarrollo de estas actividades.

En esa línea, recientemente se ha fortalecido el marco jur

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Creando una Oficina de Gestión de Cumplimiento eficiente y efectiva

Actualmente, dentro de las principales preocupaciones de las empresas, se encuentra la búsqueda de estrategias para proteger sus principales activos, promoviendo el adecuado cumplimiento exigido en los mercados en los que operan sus negocios.  De la misma manera, la velocidad del cambio y la dinámica de los entes reguladores originan desafíos mayores de muchas fuentes diferentes, como, por ejemplo:

  • La calidad de los servicios y la reputación empresarial
  • Complejidad de los ambientes regulatorios
  • El ambiente de negocio en una estructura globalizada
  • Cambios de los modelos de negocios
  • Confianza en proveedores de servicios
  • Modelos de negocios con alianzas estratégicas
  • El ambiente ético corporativo
  • El monitoreo de las entidades reguladoras

Median

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¿Qué tan expuesta está mi organización a los riesgos cibernéticos?

Una gran cantidad de compañías a nivel global ha iniciado la adopción de nuevas tecnologías para el desarrollo de modelos disruptivos de negocio —de la mano de procesos ágiles de innovación—, con la finalidad de afrontar los desafíos de un mundo cada vez más competitivo, interconectado y supervisado.

Esta búsqueda de innovación, no obstante, ha incrementado el grado de exposición de individuos, pequeñas empresas, organizaciones no gubernamentales, gobiernos y grandes corporaciones a riesgos cibernéticos, ya que el uso extendido de tecnologías emergentes ha ido acompañado por un incremento en la vulnerabilidad de los sistemas y, por ende, de la probabilidad de que diversos tipos de atacantes se aprovechen de ella con el fin de obtener información privilegiada, afectar la disponibilidad de servicios tecnológic

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El valor de una visión conjunta de Gestión de Riesgos y Control Interno

Hoy más que nunca, los empresarios son cada vez más conscientes de que las grandes decisiones de negocios tienen riesgos implícitos que deben ser identificados adecuada y oportunamente. Hoy, un enfoque de “ensayo y error” es tan irresponsable como oneroso; por ello, las metodologías actualizadas de Gestión del Riesgo Empresarial (ERM) se inician desde el diseño de la estrategia empresarial hasta su ejecución propiamente dicha, siendo el control interno un aspecto relevante a contemplar en todo momento, ya que ambos conceptos están poderosamente interconectados. Es importante recordar, además, que estos son complementarios, no intercambiables.

El control interno incluye una serie de actividades que deben diseñarse para ayudar a las organizaciones a alcanzar sus metas y objetivos operacionales, de cumplimiento y de r

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¿Qué tan importantes son los controles sobre reportes financieros dentro del ambiente de control interno?

Como parte de las mejoras continuas en su sistema de control interno de procesos críticos, muchas compañías, por no decir todas, invierten una cantidad considerable de dinero en la evaluación de controles financieros, la cual se ejecuta mediante la recopilación, estudio y análisis en detalle de la información disponible sobre sus sistemas y mecanismos de control interno. Ello tiene por finalidad conocer la situación real de sus controles, establecer su grado actual de madurez y evaluar, según sea el caso, los impactos de las oportunidades de mejora que se puedan detectar en sus estados financieros.

Los controles de los reportes financieros son ejecutados por personas que se encargan de validar la integridad y exactitud de las fuentes de información provenientes de diferentes sistemas de información, las cuales permite

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¿La privacidad y protección de datos personales dejó de ser una preocupación en las empresas?

Alrededor del mundo, muchas empresas ya recogen una gran cantidad de datos de sus clientes; y a medida que el uso del Internet de las Cosas (IoT) se extiende a cada aspecto de la vida cotidiana, aquello que las organizaciones conocen de la gente aumentará exponencialmente. Es por ello que los datos personales son un activo muy importante, pues entre otros aspectos, pueden ser muy útiles para ofrecer un mejor servicio, desarrollar relaciones más estrechas y ganar confianza.

Pero, ¿qué sucede si una empresa cruza la línea entre anticiparse a las necesidades de sus clientes e interferir con su privacidad mediante el acceso a datos personales? ¿Y qué sucede si los datos se pierden o son robados y terminan en manos de criminales cibernéticos?

Son conocidos los casos de robo masivo de datos personales. Uno de los má

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El Buen Gobierno Corporativo como mecanismo de protección de intereses internos y externos de una empresa

Una empresa debe su existencia –principalmente– a sus accionistas, quienes aportaron el capital y/o los bienes necesarios para que esta pudiera iniciar sus operaciones; no obstante, su funcionamiento y subsistencia en el tiempo no es solo responsabilidad suya, sino que es una labor compartida con el Directorio, las gerencias, los trabajadores y los diversos grupos de interés con los que se relaciona la empresa debido a sus actividades y características particulares.

En esa línea, el Buen Gobierno Corporativo (BGC) es uno de los atributos fundamentales de una organización saludable, pues provee el tono de cómo una empresa funciona y se comporta tanto interna y como externamente, convirtiéndose en un aspecto operativo clave.

En nuestro país, el Código de BCG contiene recomendaciones estructuradas cuyo propósito

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La gestión de riesgos a través de la visión estratégica

Sin duda, la selección de estrategias es un ejercicio de gran envergadura para cualquier empresa. En esta línea, la mayoría de las organizaciones con baja performance han perdido su camino debido a errores estratégicos que no fueron generados por fallas en la ejecución, errores operativos, incumplimiento normativo o eventos externos; sino, en la mayoría de casos, debido a una inadecuada gestión de los riesgos asociados a la selección y monitoreo de  la estrategia, según explica la revista “strategy+business”

El éxito de cualquier estrategia está estrechamente vinculado con la comprensión de sus riesgos  y a la forma en que son administrados. De acuerdo a la actualización del marco de gestión  de riesgos empresariales (ERM), que será publicada este año por la organización COSO con el apoyo de PwC, e

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