Resultado de etiquetas “Cumplimiento” de Brújula de gestión empresarial

Directorios y comités de auditoría: Cierre de año

Con la finalidad de “cumplir con sus encargos de debida diligencia y lealtad hacia las organizaciones que representan”  y en línea con lo indicado en la Ley General de Sociedades, los comités de auditoría, como órgano especializado de los directorios de las empresas, deben prestar especial atención a los aspectos financieros – contables; a falta de poco menos de dos meses para que finalice este año fiscal para las empresas. En ese sentido, aún estamos a tiempo para revaluar y regularizar, de ser el caso, estos aspectos, que pudiesen afectar positiva o negativamente los resultados del año y de esta forma emitir adecuados y razonables estados financieros.

Debemos recordar que los comités de auditoría no preparan reportes financieros ni conducen auditorías externas/internas, pero tienen un rol fundamental e

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Estrategias para optimizar el costo y la efectividad de la función de Cumplimiento

Hoy más que nunca, los empresarios están tomando muy en serio la responsabilidad de garantizar que desempeñan, de manera adecuada, sus obligaciones legales y regulatorias. Más allá de las sanciones financieras, un error en el cumplimiento puede causar estragos en la reputación e imagen de una organización, en las relaciones con los clientes y, por lo tanto, originar un impacto negativo en sus objetivos de crecimiento y rentabilidad, entre otros.

A través del Estudio Global de Riesgos y Cumplimiento que PwC realizó este año, se logró explorar industrias específicas, recopilando así información sobre el cumplimiento y los desafíos de un amplio espectro de empresas, en cuanto a tamaño, madurez y complejidad. Como resultado de ello, se identificó que, si bien las organizaciones desean optimizar el cumplimiento en t

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Creando una Oficina de Gestión de Cumplimiento eficiente y efectiva

Actualmente, dentro de las principales preocupaciones de las empresas, se encuentra la búsqueda de estrategias para proteger sus principales activos, promoviendo el adecuado cumplimiento exigido en los mercados en los que operan sus negocios.  De la misma manera, la velocidad del cambio y la dinámica de los entes reguladores originan desafíos mayores de muchas fuentes diferentes, como, por ejemplo:

  • La calidad de los servicios y la reputación empresarial
  • Complejidad de los ambientes regulatorios
  • El ambiente de negocio en una estructura globalizada
  • Cambios de los modelos de negocios
  • Confianza en proveedores de servicios
  • Modelos de negocios con alianzas estratégicas
  • El ambiente ético corporativo
  • El monitoreo de las entidades reguladoras

Median

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Alineando Riesgo y Performance del Negocio

Cuando se habla de riesgos muchas veces se tiende a utilizar términos muy técnicos; por ejemplo, un analista de riesgos de inversión probablemente orientará su explicación a alfas y betas, ratios, valor en riesgo, etc.  Sin embargo, los líderes de las empresas requieren conocer los riesgos de una manera más simple, ya que requieren respuesta a una sola pregunta: ¿Cómo los riesgos que enfrentan afectan el logro de sus objetivos?

Para responder a esta pregunta, la organización COSO (The Committee of Sponsoring Organizations of the Treadway Commission) está efectuando la actualización del marco de gestión de riesgos, Enterprise Risk Management – Aligning Risk with Strategic and Performance, cuya compilación y elaboración fue encargada a la firma PricwaterhouseCoopers – PwC.

Con ello, se busca reenfoca

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¿Cómo lograr que nuestra empresa sea menos vulnerable?

Hoy, realizar negocios sostenibles es  un gran reto que, junto con la creciente complejidad y diversidad de los procesos , hacen que las  empresas enfrenten  situaciones de riesgo  que son físicamente imposibles de controlar en su totalidad; pero que pueden ser atenuadas con una función de auditoria interna efectiva y eficaz. Así, las funciones de auditoria interna han evolucionado en el tiempo, teniendo, una mayor autonomía y presencia en las instituciones. Tal es el caso del FMI cuya área de auditoria interna (AI) lo puso en tela de juicio al cuestionar el adecuado cumplimiento de sus propias reglas, por haber cedido ante la presión europea para rescatar a Grecia en el 2010. En los últimos años, estudios relacionados con la situación de la función de  AI  evidencian que aún sigue siendo un reto, para compañías de d

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Claves para entender el Lavado de Activos

El término Lavado de Activos (LA) se originó en Estados Unidos de América entre los años veinte y los treinta, época en la que ciertos criminales organizados para “legalizar” la gran cantidad de dinero proveniente de actividades ilegales como la extorsión, apuestas, contrabando, entre otros; compraban negocios cuya naturaleza era sustancialmente el manejo de dinero en efectivo tales como las denominadas “Laundromats”. En ese sentido, el LA intenta transformar los activos provenientes de actividades ilícitas en lícitos, de tal forma que su propiedad y empleo sea considerada como legal a través de sucesivas operaciones empresariales, dividiéndose dicho proceso en las siguientes etapas:

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