Corrupción bajo la lupa

Eduardo Herrera Velarde

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“PERMISOLOGÍA” Y CORRUPCIÓN

Ahora que se acerca una nueva etapa de elecciones regionales y municipales es importante abordar el problema de la llamada “permisología” como mecanismo de fomento de la corrupción.

La “permisología” impacta a las empresas desde dos vertientes diferentes. La primera cuando una empresa decide -y necesita- obtener un permiso o licencia; el caso más común que nos viene a la mente es el de la construcción. En esta hipótesis, las municipalidades -algunas, por cierto- se esfuerzan de complicar los trámites y luego ofrecen ágilmente y sinuosamente la solución usando el concurso de terceros que se mimetizan como consultores, asesores, etcétera. La segunda, en la fiscalización, cuando el permiso o licencia ya se tiene y necesita que sea examinado periódicamente. Sin embargo, esta vertiente tiene una dis

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¿COMPLIANCE A LA FUERZA?

Argentina hace poco ha emitido una norma legal en virtud de la cual se obliga a las empresas a tener modelos de prevención de la corrupción para poder participar en concursos con el Estado.

En Perú, leí una propuesta para obligar a los partidos políticos tener un modelo de prevención, dados los recientes escándalos de conocimiento público.

Parece que no estamos entendiendo. O quizá el equivocado sea yo.

Cuando se trata de delitos que causan agravio directo al Estado, la lógica del compliance es que el Estado busque sociedades en las empresas -o en los partidos políticos según se vea- para que estos ayuden a disuadir conductas de este tipo, de la misma manera que sucede con la prevención de lavado de activos. Al empresario, per se, no le importa necesariamente gastar recursos (económicos y humanos) par

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¡MAMITA SALIÓ EL REGLAMENTO!

Ya salió -pre publicado- el reglamento que viabiliza la responsabilidad “administrativa” de las personas jurídicas. Con esta norma, inédita a nivel mundial porque ningún país la tiene como reglamento, cualquier persona jurídica será responsable por los delitos de soborno y lavado de activos cometidos en su seno.

Aunque, valgan verdades, esta figura se pudo aplicar desde la vigencia del Código Penal de 1991 en donde se contempla la posibilidad de sancionar a una persona jurídica vía las llamadas “consecuencias accesorias” (artículo 105 del Código Penal). No obstante, los casos están contados con los dedos de una mano; nadie me ha sabido explicar por qué.

El proyecto de reglamento tiene varios aspectos a comentar. Uno de fondo, dos de forma (al menos).

Sobre los aspectos de forma, me llaman la a

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Las lecciones aprendidas del caso Odebrecht

El caso que involucra a la constructora Odebrecht debe de dejarnos más lecciones que responsabilidades de terceros. Mi tesis, en cuanto al fenómeno de la corrupción, es más “pro”: lecciones aprendidas y oportunidades de mejora. En todo caso, si se trata de endilgar responsabilidades, es bueno mirarse al espejo; especialmente en un caso que siempre fue evidente y visible para casi todos.

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Llegó la responsabilidad “administrativa” de la persona jurídica

Contra todo pronóstico, en el último día de plazo de las facultades delegadas, se sancionó el Decreto Legislativo N° 1352 que amplía los delitos incluidos en la norma original (Ley N° 30424). Es decir, de ahora en adelante, además del delito de cohecho trasnacional, las personas jurídicas (las empresas, por ejemplo), podrán responder ante un juez penal por los delitos de corrupción y lavado que se cometan en su seno.

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¿Cómo detectar un acto de corrupción?

El reciente escándalo de las canastas navideñas en el Congreso me hizo volver a una cuestión recurrente que da el título a este artículo. Desde luego, no puedo sostener que en el caso mencionado hubo delito, pero sí cuando menos algunos elementos que confluyen en el gran concepto de corrupción: mal uso del poder y dispendio de recursos.

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¿Cómo se resuelven los conflictos de interés en países desarrollados?

En la conferencia de prensa que brindó el presidente de Estados Unidos a propósito de la cumbre de APEC realizada en nuestro país, se formuló una pregunta puntual relacionada a los conflictos de interés, cómo evitarlos y la relación con las decisiones de gobierno.

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Las farmacias y el compliance

Parece que, si existía algún sistema de compliance en las empresas farmacéuticas que han sido “atrapadas” en flagrancia concertando precios, era solamente una estrategia cosmética. Una genuina muestra de lo relativo en que puede convertirse el concepto del cumplimiento cuando no existen bases éticas sólidas; un cumpli-miento.

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“Es necesario hacer una investigación”

La frase que da título a este artículo es una de las más repetidas cuando sale a la luz alguna irregularidad, generalmente en el ámbito gubernamental. Ejemplos de ello sobran. El caso del exasesor presidencial, el caso del incendio del almacén del Minsa, etcétera. Pareciera, que hoy por hoy, todo se investiga.

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Un ingrediente para destrabar las inversiones

Uno de los retos que enfrenta el actual gobierno, al igual que le tocó a los anteriores, es encontrar la receta para destrabar las inversiones. En buen castellano, cómo lograr que los funcionarios ayuden a acelerar que los proyectos de infraestructura tengan viabilidad.

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