No es solamente un fallo histórico a nivel judicial. La etiquete dependerá de lo que pase después de la resolución judicial. Que todo quede en un argumento legal respetable o en una barrera de ética empresarial trasgredida.

Continuar leyendo [...]

En Derecho existe una presunción que, más o menos, reza del modo siguiente: ninguna persona puede alegar ignorancia de la ley, porque se presume que aquella (la ley) es conocida por todos.

Más allá de la injusticia que esta presunción podría significar en casos concretos (pues habría que analizar si incluso todos los abogados conocemos todas las leyes), la situación que deja esta sentencia nos enfrenta a la ceguera sobre los límites de lo que pudiera estar prohibido o no. Un genuino modelo de inseguridad (jurídica).

Este preámbulo me pareció válido para hablar respecto a un tema que es precisamente el que da título al presente artículo: los conflictos de interés.

En mi experiencia, en muchas ocasiones, las personas no declaran tener conflictos de interés porque no saben que tienen que hacerlo, porq

Continuar leyendo [...]

Varias han sido las reacciones respecto a la creación de los dos delitos titulados como corrupción entre privados, creados por el gobierno mediante Decreto Legislativo N° 1385.

Por un lado, se piensa que es una intromisión del Estado una relación estrictamente, valga la redundancia, privada (artículo 241-A). Entonces el cuestionamiento radica en por qué el Estado debería de inmiscuirse en algo que el mercado perfectamente debe y puede arreglar (¿será cierto que el mercado puede hacerlo solo?). Aunque siempre he sido contrario a la expedición de normas legales para intentar solucionar el problema, considero que esta norma puede ser inicio de una discusión que debe de involucrarnos a todos: la manera correcta de hacer negocios o, al menos, tratar de consensuar en que exista una manera correcta. Me preocupa, eso sí, qu

Continuar leyendo [...]

La profesión de abogado, tristemente, se ha convertido en una representación del brazo legal de los esquemas de corrupción latinoamericanos. En el Perú, eso no ha sido la excepción.

No es necesario ser una máquina criminal ni una organización delictiva, para comprender que este fenómeno se repite en el mundo normal con una cadena perversa que coloca al letrado, como un usuario habitual, del “sistema” que todos nosotros, por acción u omisión, hemos contribuido a crear.

La cadena empieza con un cliente (empresa o persona natural) que requiere defensa en un caso determinado. El primer problema es que, como resulta lógico, el cliente desea tener las mejores posibilidades de éxito. A casi nadie -por no ser absoluto- le interesa una defensa brillante con un resultado adverso. Todos quieren ganar.

El incen

Continuar leyendo [...]

Claramente en el mercado se han presentado dos fuerzas en cuanto a la oferta del compliance, al menos en la parte de prevención de delitos (compliance penal) que es la que, actualmente, parece concitar todas las miradas y atenciones.

La pregunta qué hay que discernir, en principio, es la que da título al presente artículo: ¿para qué necesita compliance tu empresa? O ¿qué tipo de compliance necesitas?

Desde mi experiencia, existen hasta dos formas de concebir el compliance penal. La primera, más ligada a un sistema de gestión de riesgos y, la segunda, aquella que aprecia al compliance más cercano al riesgo natural que, en este caso debería preocuparnos, el riesgo penal. Cada una de estas posiciones tiene, desde luego, sus propios matices.

En el compliance como sistema de gestión existe una marcada tende

Continuar leyendo [...]

Argentina hace poco ha emitido una norma legal en virtud de la cual se obliga a las empresas a tener modelos de prevención de la corrupción para poder participar en concursos con el Estado.

En Perú, leí una propuesta para obligar a los partidos políticos tener un modelo de prevención, dados los recientes escándalos de conocimiento público.

Parece que no estamos entendiendo. O quizá el equivocado sea yo.

Cuando se trata de delitos que causan agravio directo al Estado, la lógica del compliance es que el Estado busque sociedades en las empresas -o en los partidos políticos según se vea- para que estos ayuden a disuadir conductas de este tipo, de la misma manera que sucede con la prevención de lavado de activos. Al empresario, per se, no le importa necesariamente gastar recursos (económicos y humanos) par

Continuar leyendo [...]

Al hablar de construcción en Latinoamérica inmediatamente se plasma en el imaginario la evocación a la actividad de construcción sin ningún tipo de diferencia. Resulta ser que, ahora, quien se dedica a construir (vivienda o infraestructura), tiene sobre sus espaldas la sospecha de corrupción (concretamente soborno).

El asunto reputacional ha jugado al sector un golpe fuerte que será difícil remontar y esto -a riesgo de equivocarme- solamente podrá pasar con una mezcla de dos aspectos: tiempo y confianza. Pero como el tiempo no podemos controlarlo, entonces hay que trabajar en la confianza.

Precisamente lo que ha ocurrido con la construcción ha generado un repliegue por desconfianza por parte de los bancos. Ahora, los bancos ya no quieren prestar y si lo hacen, probablemente, utilizarán condiciones mucho más de

Continuar leyendo [...]

Ya salió -pre publicado- el reglamento que viabiliza la responsabilidad “administrativa” de las personas jurídicas. Con esta norma, inédita a nivel mundial porque ningún país la tiene como reglamento, cualquier persona jurídica será responsable por los delitos de soborno y lavado de activos cometidos en su seno.

Aunque, valgan verdades, esta figura se pudo aplicar desde la vigencia del Código Penal de 1991 en donde se contempla la posibilidad de sancionar a una persona jurídica vía las llamadas “consecuencias accesorias” (artículo 105 del Código Penal). No obstante, los casos están contados con los dedos de una mano; nadie me ha sabido explicar por qué.

El proyecto de reglamento tiene varios aspectos a comentar. Uno de fondo, dos de forma (al menos).

Sobre los aspectos de forma, me llaman la a

Continuar leyendo [...]

El último escándalo que ha envuelto al Presidente de la República ha dejado a la luz lo importante que es la prevención del riesgo legal, sobre todo el riesgo penal que – como la realidad lo demuestra – es el que más perjudica la reputación.

Anteriormente, en esta misma columna hice reseña a la experiencia de Obama. Muy probablemente Trump debe haber hecho lo mismo. En cercanías, el caso más palpable es del Sebastián Piñera, un Presidente empresario. Que yo recuerde, no hemos tenido ningún caso de un Presidente peruano con éxito profesional como ocurre con nuestro actual mandatario.

Los grandes escándalos corporativos deben servir al empresariado nacional para aprender y esta coyuntura, a pesar de los golpes, es una magnífica oportunidad para hacerlo. Por eso me atrevo a compartir algunas sugerencias qu

Continuar leyendo [...]

Todos los escándalos corporativos que, casi día a día se destapan, llevan a dar la impresión de pervertir la imagen de la empresa, situándola en el imaginario como un centro criminal corporativo en muchos casos asociado generalmente a corrupción por solo citar un ejemplo. Además, nos llevan a la confusión de si realmente la empresa existe, o simplemente se trata una ficción legal. Parece que las empresas adquirieran personalidad propia como para desligarse de sus componentes.

Lo sucedido con Odebrecht es solo una muestra de ello. El caso de Odebrecht no es más que otro escándalo de empresas que sucumbieron, como muchas otras que hoy se encuentran en la sombra y que ruegan para que no les pase lo mismo. Recordemos el caso Siemens (el Odebrecht de su época) que actualmente se ha convertido en un ejemplo de cumplimiento

Continuar leyendo [...]