Existen tres posibilidades que a un empresario “le roben” dentro de su propia empresa. La primera es que se trate de un “robo” que los abogados identificamos más propiamente con la palabra hurto, es decir cuando una persona, individualmente o en grupo, sustrae bienes de la empresa. Esto se ocurre por ejemplo con la mercadería que pueda ser sustraída mediante camiones.

La segunda posibilidad es cuando el “robo” tiene que ver, más propiamente, con un engaño o defraudación, a esto, en lenguaje técnico, se denomina fraude interno. El ejemplo clásico es el del fraude de proveedores, cuando una persona dentro de la empresa (funcionario de confianza) se colude con un proveedor para generar una contratación irregular.

La tercera posibilidad es la que más claramente se identifica con el robo. La sustracción

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No es solamente un fallo histórico a nivel judicial. La etiquete dependerá de lo que pase después de la resolución judicial. Que todo quede en un argumento legal respetable o en una barrera de ética empresarial trasgredida.

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El compliance y sus derivadas certificaciones muchas veces se están convirtiendo en moda. Las organizaciones no saben para qué sirve y por lo tanto qué deben de tener. El artículo tiende a aterrizar el plano a lo más elemental y a veces desatendido. En serio.

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Se está haciendo muy frecuente ver la firma de pactos de integridad al interior o entre instituciones. También se está haciendo frecuente perder confianza respecto a dichos instrumentos porque diera la impresión de ser vagos, abstractos y meramente publicitarios.

El gran reto consiste en “aterrizarlos” para que estos no caigan en más de lo mismo. Aquí algunas de las sugerencias que estoy siguiendo en una experiencia real (que oportunamente me encargaré de publicitar):

1. Todo pacto involucra la necesidad de compromisos puntuales. Si el pacto no tiene compromisos concretos, entonces es muy seguro que sea “más de lo mismo”. Las frases sin concreción como “nos comprometemos a luchar contra la corrupción” o algo similar son tan difusas como la promesa de acabar con el mal en el mundo y hay que tener en c

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La historia, desde el siglo pasado, ha estado salpicada de múltiples escándalos corporativos. No es que la empresa sea mala. Es una auténtica necedad tacharla así solo porque genera ganancias y es, aparentemente, fría. No obstante, mucho de responsabilidad está en quienes la conducen, especialmente, luego de un escándalo.

Las empresas, como las personas físicas comenten errores. Precisamente, los escándalos corporativos tienen su fundamento en esos errores -intencionales algunos de ellos, con lo cual se pierde el concepto-. Si bien las empresas no son personas físicas, se alimentan de la intención y movimientos de estas, sin duda alguna adquieren personalidad propia.

Existen, a mi juicio, dos reacciones posibles que determinarán la relación futura de una empresa inmersa en un escándalo con el mercado. Hay al

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Grande fue mi sorpresa al encontrar en el Diccionario de la RAE la palabra anticorrupción cuando estaba buscándole título a este artículo. Sin duda alguna es un reconocimiento a la realidad. La empresa de hoy, sin duda, mira al riesgo penal -y en particular a la anticorrupción- como algo más próximo.

Pero mi desconcierto es mayor aun cuando veo que los grandes programas de formación de hombres de empresa no incluyen -seguramente con algunas notorias excepciones- un acercamiento real al tópico con lo que, al parecer, se le da espalda a la realidad. Y es que el empresario desde hace muchos años ha decidido vivir de espaldas al riesgo. Insisto, en su mayoría.

No pretendo que el hombre/mujer de empresa se encuentre en condiciones de armar un programa anticorrupción. Solo basta, por el momento, que el empresario mi

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Ahora que se acerca una nueva etapa de elecciones regionales y municipales es importante abordar el problema de la llamada “permisología” como mecanismo de fomento de la corrupción.

La “permisología” impacta a las empresas desde dos vertientes diferentes. La primera cuando una empresa decide -y necesita- obtener un permiso o licencia; el caso más común que nos viene a la mente es el de la construcción. En esta hipótesis, las municipalidades -algunas, por cierto- se esfuerzan de complicar los trámites y luego ofrecen ágilmente y sinuosamente la solución usando el concurso de terceros que se mimetizan como consultores, asesores, etcétera. La segunda, en la fiscalización, cuando el permiso o licencia ya se tiene y necesita que sea examinado periódicamente. Sin embargo, esta vertiente tiene una dis

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Argentina hace poco ha emitido una norma legal en virtud de la cual se obliga a las empresas a tener modelos de prevención de la corrupción para poder participar en concursos con el Estado.

En Perú, leí una propuesta para obligar a los partidos políticos tener un modelo de prevención, dados los recientes escándalos de conocimiento público.

Parece que no estamos entendiendo. O quizá el equivocado sea yo.

Cuando se trata de delitos que causan agravio directo al Estado, la lógica del compliance es que el Estado busque sociedades en las empresas -o en los partidos políticos según se vea- para que estos ayuden a disuadir conductas de este tipo, de la misma manera que sucede con la prevención de lavado de activos. Al empresario, per se, no le importa necesariamente gastar recursos (económicos y humanos) par

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Ya salió -pre publicado- el reglamento que viabiliza la responsabilidad “administrativa” de las personas jurídicas. Con esta norma, inédita a nivel mundial porque ningún país la tiene como reglamento, cualquier persona jurídica será responsable por los delitos de soborno y lavado de activos cometidos en su seno.

Aunque, valgan verdades, esta figura se pudo aplicar desde la vigencia del Código Penal de 1991 en donde se contempla la posibilidad de sancionar a una persona jurídica vía las llamadas “consecuencias accesorias” (artículo 105 del Código Penal). No obstante, los casos están contados con los dedos de una mano; nadie me ha sabido explicar por qué.

El proyecto de reglamento tiene varios aspectos a comentar. Uno de fondo, dos de forma (al menos).

Sobre los aspectos de forma, me llaman la a

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El caso que involucra a la constructora Odebrecht debe de dejarnos más lecciones que responsabilidades de terceros. Mi tesis, en cuanto al fenómeno de la corrupción, es más “pro”: lecciones aprendidas y oportunidades de mejora. En todo caso, si se trata de endilgar responsabilidades, es bueno mirarse al espejo; especialmente en un caso que siempre fue evidente y visible para casi todos.

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