El fin de semana me invitaron a dictar una charla súper interesante sobre los principales retos del Compliance en las empresas.

Mientras preparaba la charla me planteé dos alternativas:

• Hablar sobre retos sofisticados de los Equipos de Compliance, de acuerdo a las últimas disposiciones incluidas en la Modificatoria a la Ley Nº 30424; y a las novedades a nivel internacional en materia de Gestión de Riesgos; o,

• Ir a las bases del Compliance y recordar los retos por los que -sí o sí- todo Equipo de Compliance transita para cumplir con sus metas y roles.

¿Qué crees? ¡Fui por la segunda!

Aquí te preparo un Shot que te recordará -a la vena- cuáles son los principales retos del Compliance y de los Encargados/as de Prevención.

PRIMERO: EL RETO DE EXISTIR.<

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Mucho se ha dicho sobre la colección de relojes de la Presidenta Dina Boluarte; en específico, del famoso Rólex valorizado en más de US$16,000 que lució muy orgullosa en una serie de eventos y reuniones.

Ante los cuestionamientos, la Presidenta ha dicho de todo. ¡Literalmente, de todo! Desde que no se metieran en temas tan sensibles de su vida personal, hasta que su Rólex era una joya de antaño.

Y claro, cómo olvidar la disparatada declaración de su abogado: “¿Qué pasa si es un regalo de un fan enamorado?”. Francamente, como para crear un manual de cómo arruinar una defensa en menos de dos minutos.

A la fecha, sabemos que como resultado del allanamiento a la casa de la Presidenta, se encontró el Certificado de Garantía del dichoso Rólex, el cual indica textualmente que éste fue comprado el 08 d

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¿Has hablado o hablas de integridad con tus hijos/as?

¿Les has contado qué significa y cómo podemos ser íntegros/as?

Aquí te preparo un Shot con tips a la vena que te servirán para:

• Abordar por primera vez -de manera súper fácil- el tema de integridad con los más peques.
• Seguir hablando de integridad con ellos/as y mantener su interés por querer ser agentes de cambio.

OJO: Si bien el título del Shot se refiere a hijos/as, estos tips son válidos para hablar sobre integridad con sobrinos/as, alumnos/as, ahijados/as y cualquier niño/a que esté bajo tu cuidado a quien quieras regalarle un aprendizaje que le servirá toda la vida.

¡Aquí te dejo el Shot bien servido!

PRIMER TIP.

Antes que nada, ¡piérdele el miedo a la definición

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¡Qué duda cabe de que “La Sociedad de la Nieve” nos regala enseñanzas de todo tipo, de principio a fin! Podría pasarme horas hablando de lo mucho que podemos aprender al ver esta película que recrea tan bien la lucha de los sobrevivientes del nefasto accidente de un avión uruguayo en los Andes.

Pero hoy quiero preparar un Shot concentrado en las enseñanzas que “La Sociedad de la Nieve” deja -específicamente- a las Firmas de Abogados. Mi corazoncito de abogada no puede evitarlo, así que aquí les preparo este Shot con mucho cariño.

Salvando las abismales distancias con la realidad que pasaron los sobrevivientes de este terrible accidente aéreo, no podemos negar que el mundo de las Firmas de Abogados es hostil. Hay factores internos y externos que determinan que el ambiente sea particularmente difícil de

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¡Este Shot va directo a la vena! ¡Prepárate!

3, 2, …1

El 30 de enero se publicó el Índice de Percepción de la Corrupción 2023 de Transparencia Internacional y nos trae insights muy preocupantes.

Una de las conclusiones más impactantes es precisamente sobre nuestra región. Transparencia Internacional resume la situación con un titular fulminante: “La corrupción está carcomiendo a América Latina”.

No podemos decir que no nos lo esperábamos. ¡Por supuesto que no!

Tampoco podemos decir que no nos esperábamos que Perú empeorara su situación respecto al Índice de Percepción de Corrupción 2022:

• Bajando 3 puntos y teniendo ahora un puntaje de 33/100; y,
• Descendiendo del puesto 101/180 al 121/180.

Hasta sería poco honesto sorprendernos de la pési

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Hace meses fuimos alertados de cómo sería “El Niño Costero” en el 2024 y de cuáles serían sus principales efectos en nuestro país.

Por otro lado, se puede decir que tenemos amplia experiencia sufriendo este tipo de fenómenos climáticos en Perú.

¿Por qué entonces siguen doliendo tanto? ¿Por qué nos duele tanto “El Niño Costero”? ¿Por qué el dolor es más grande mientras más pobre y vulnerable es la población que lo sufre?

¿Y por qué los peruanos parecemos estar sumidos en una resignación crónica ante estas circunstancias?

Porque lamentablemente hemos normalizado que esto pase. Nos hemos “acostumbrado” a volver a vivir indefinidamente -casi como una condena natural- los nefastos efectos de los fenómenos climáticos. Como si no se pudiera hacer nada para mitigar daños ni camb

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Llegó la hora de despedirse del 2023. ¡Vaya que ha sido una montaña rusa este año!

Lo despido con gratitud por todos los aprendizajes regalados.

¡Y recibo el 2024 llena de ilusión por las oportunidades que me traerá!

Para recibirlo como es debido les sirvo este Shot junto con 12 uvas repletas de buenos deseos para prevenir la corrupción en nuestro país y seguir construyendo Cultura de Integridad.

¡Así que acompáñenme a comer las 12 Uvas de la Integridad!

Uva #1: Para que visibilicemos más la corrupción; en especial los pequeños actos de soborno cotid

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La idea de que toda organización cuente con un Canal de Denuncias es implementar un espacio seguro para que los/las colaboradores se sientan cómodos/as de reportar cualquier situación incorrecta que se esté dando en la compañía.

La situación incorrecta puede referirse a diferentes materias, como -por ejemplo- hostigamiento, seguridad y salud en el trabajo, infracciones a la libre competencia o faltas de integridad. En este caso, dado el core de este Blog hablaremos de reportes o denuncias de falta de integridad.

Antes que nada, debemos tener claro que para que el Canal de Denuncias cumpla realmente con su función, debe ser correctamente implementado y monitoreado por los responsables de Cumplimiento o por el Encargado de Prevención en la organización.

Lo que no siempre pasa. De allí que ahora comparta co

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En Mayo de este año nos bebíamos un Shot que concentraba todas las novedades que nos traía la Ley Nº 31740 que modificó la Ley Nº 30424 (Ley de Responsabilidad Administrativa de las Personas Jurídicas). Era tal la intensidad de la “Mortificatoria” (bueno ya, la Modificatoria) que era imposible no removerse.

Recordemos que una de las novedades más fuertes de la Modificatoria era el variopinto catálogo de delitos por los que una persona jurídica (organización) podrá ser responsable penalmente, incluyendo:

• Contabilidad paralela.
• Delitos aduaneros y tributarios.
• Omisión de comunicación de operaciones o transacciones sospechosas, relativas a Lavado de Activos.
• Rehusamiento, retardo y falsedad en el suministro de información, relativa a Lavado de Activos.
• Delitos de T

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¿Sabías que las organizaciones pierden -en promedio- el 5% de sus ventas anuales por fraude?

¡Pues sí! El fraude es un riesgo natural que no distingue tipo de organización, actividad de negocio, ni lugar en el que ésta se desarrolle. Sin embargo, aún es pronto para decir que existe conciencia suficiente en el mercado peruano respecto al fraude y sus graves consecuencias.

En este Shot te traigo los alcances básicos que debes tener en cuenta acerca del fraude. Los voy mezclando poco a poco para que puedas saborearlos y anotarlos uno a uno.

¡El Shot viene cargadito!

El fraude puede definirse como un engaño hacia un tercero; en este caso, el engaño que cometen los/as colaboradores hacia su organización.

Algunos ejemplos de fraude son los siguientes:

-       Creación / pago a prov

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