Resultado de etiquetas “Empresas” de Shot de integridad
LA GAMIFICACIÓN DEL COMPLIANCE ANTICORRUPCIÓN.
En mi ejercicio diario como especialista de Compliance, converso mucho con Encargados/as de Prevención y Compliance Officers que afrontan el desafío de difundir Compliance Anticorrupción en sus organizaciones de una manera dinámica e interactiva.
Es común que muchos/as de ellos/as me comenten que se les parece un poco complicado, a lo que yo siempre respondo: “¡Imagínate cómo te gustaría a ti que te hablaran de Compliance Anticorrupción.” “Seguramente que te gustaría aprender sobre Compliance como jugando. ¿A que sí?”.
Hay quienes entran a la onda lúdica de inmediato y hay quienes tardan un poco más, por diversos factores: sesgos en la formación de la profesión que ejercen, prejuicios, cultura de la organización en la que trabajan, entre muchos otros.
Así que he deci
¿SABES LO QUE ES UNA PEP?
No se habla mucho de este concepto, aunque deberíamos saber todos/as de qué se trata.
Así que aquí te preparo un Shot con lo que sí o sí debes saber sobre una PEP y sus implicancias en materia de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo.
¡Acomódate y toma nota! ¡Este Shot viene con información útil y a la vena!
PRIMERO: ¿QUÉ ES UNA PEP?
Es un gusto para mí presentarte a la PEP: Persona Expuesta Políticamente.
Pero ¿quiénes son exactamente las PEP?
Son personas naturales, nacionales o extranjeras, que cumplen o que en los últimos cinco (5) años hayan cumplido funciones públicas destacadas o funciones prominentes en una organización internacional, sea en el territorio nacional o extranjero, y cuyas circunstancias financieras puedan ser objeto de
QUERIDO/A COMPLIANCE OFFICER: ¡TIENES QUE TENER UNA RED DE APOYO!
Se habla mucho de los roles, funciones y responsabilidades de un/a Compliance Officer, pero ¿acaso se dice algo sobre la necesidad de que cuente con una red de apoyo?
¡Pues no! Este es otro de los temas tabú en el mundo del Compliance que hoy ponemos sobre la mesa.
¡Así es, querido/a Compliance Officer! Como ya te he dicho antes: No estás ni debes estar solo/a en este desafiante viaje del Cumplimiento, la Prevención de Riesgos y la Cultura de Integridad.
Te preparo este Shot con la información de los socios estratégicos con quienes -sí o sí- debes construir la red de apoyo que te acompañe y sume esfuerzos en tus retadoras tareas.
OJO: Algunos de estos socios estratégicos podrás encontrarlos dentro de tu organización y otros fuera de ella. ¡Pilas para identificarlos!
Como notarás, ¡el
¡PROTECCIÓN DE FRAUDE A LA VENA!
En mi práctica profesional es pan nuestro de cada día que las organizaciones me consulten cómo protegerse del fraude. Es una preocupación súper recurrente en todo tipo de organizaciones: grandes, medianas, emergentes, pertenecientes a diversos sectores del mercado y con diferentes esquemas de negocio.
La pregunta se repite constantemente: ¿Cómo nos protegemos del fraude?
Así que he decidido prepararte un Shot con los ingredientes básicos para conocer los principales alcances del fraude y -a partir de esto- estar en capacidad de proteger a tu organización de sus riesgos, amenazas y efectos.
¡Presta atención que este Shot va directamente a la vena!
RECORDEMOS ¿QUÉ ES FRAUDE?
En palabras sencillas, el fraude es una acción intencional que tiene como objetivo engañar a algui
LO QUE SUFRIMOS LOS PROVEEDORES :(
Se habla mucho de trabajar de manera íntegra como parte del valor agregado de los servicios que prestamos a nuestros clientes. También se habla de cómo apuntar esfuerzos a que la integridad en los negocios sea una herramienta de sostenibilidad.
Pero… ¿se reflexiona acaso sobre la integridad que se aplica al tratar a los proveedores?
Pues no mucho, la verdad. Y esto no sólo lo digo porque -como parte de mi trabajo- observo y evalúo constantemente a diferentes organizaciones en el mercado, sino porque lo vivo todos los días desde mi rol de emprendedora.
En este Shot te mezclo una serie de preguntas burbujeantes y prácticas recurrentes que algunas empresas suelen cometer al tratar a sus proveedores o potenciales proveedores.
Vale decir que los principales objetivos de este Shot son:
¿CUÁLES SON LOS PRINCIPALES RETOS DEL COMPLIANCE?
El fin de semana me invitaron a dictar una charla súper interesante sobre los principales retos del Compliance en las empresas.
Mientras preparaba la charla me planteé dos alternativas:
- Hablar sobre retos sofisticados de los Equipos de Compliance, de acuerdo a las últimas disposiciones incluidas en la Modificatoria a la Ley Nº 30424; y a las novedades a nivel internacional en materia de Gestión de Riesgos; o,
- Ir a las bases del Compliance y recordar los retos por los que -sí o sí- todo Equipo de Compliance transita para cumplir con sus metas y roles.
¿Qué crees? ¡Fui por la segunda!
Aquí te preparo un Shot que te recordará -a la vena- cuáles son los principales retos del Compliance y de los Encargados/as de Prevención.
PRIMERO: EL RETO DE EXISTIR.<
¡KIT DE EMERGENCIA PARA RESPONDER COMENTARIOS NECIOS!
Estoy segura que si trabajas en Compliance Anticorrupción / Prevención de Corrupción has recibido alguna vez un comentario que dice algo así como: “¿Pero eso del Compliance realmente existe? ¿Se puede prevenir la corrupción? ¿Sirve de algo?”
Comprendo perfectamente cómo te sientes al escuchar ese tipo de expresiones. De hecho, yo las recibo a menudo y también muchos colegas y clientes comparten conmigo los comentarios que les hacen a ellos/as.
Aquí te cuento algunos de los más recurrentes:
- “¡Bacán a lo que te dedicas! Pero… ¿en realidad funciona?”
- “Nunca podrá erradicarse la corrupción. Ni perder el tiempo en eso.”
- “Ok con eso de gestionar riesgos. Pero el sistema es el sistema. Nunca va a cambiar.”
- “Chévere lo de
¿QUÉ RAYOS ES LA PUERTA GIRATORIA?
¡Ay si la Puerta Giratoria pudiera hablar! Probablemente te diría lo cansada y mareada que está por el sinfín de vueltas que ha soportado desde tiempos inmemorables hasta el día de hoy. Le faltaría tiempo para contarnos de los personajes -por demás variopintos- que han entrado y salido a través de ella, una y otra vez.
Pese a su alto tránsito, la Puerta Giratoria no es muy conocida, lo que hace que sus efectos no puedan ser advertidos en su real dimensión. Conveniente para algunos/as, ¿no?
Hoy te preparo un Shot a la vena con los alcances que sí o sí debes saber sobre la Puerta Giratoria, sus principales usuarios/as e implicancias. ¡Disfrútalo mucho y compártelo!
Antes que nada, para poder visualizar de mejor manera el fenómeno de la Puerta Giratoria es necesario recordar cómo es su estructura, f
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