Segunda opinión

Eduardo Herrera Velarde

“Es necesario hacer una investigación”

La frase que da título a este artículo es una de las más repetidas cuando sale a la luz alguna irregularidad, generalmente en el ámbito gubernamental. Ejemplos de ello sobran. El caso del exasesor presidencial, el caso del incendio del almacén del Minsa, etcétera. Pareciera, que hoy por hoy, todo se investiga.

Lo más recomendable cuando se inicia una investigación es que esta sea independiente. Es decir, que no sea realizada dentro de la misma entidad.

Lo más recomendable cuando se inicia una investigación es que esta sea independiente. Es decir, que no sea realizada dentro de la misma entidad.

Si bien dentro de la estructura del Estado existen órganos autorizados para realizar investigaciones como la Fiscalía, la Policía Nacional o la Contraloría; cualquier entidad está facultada para investigar en su interior aquellas conductas irregulares a nivel muy preliminar para, por ejemplo, sancionar administrativamente a un mal colaborador, despedirle o verificar si existen pruebas para denunciarle por un delito o demandarle. Cualquier entidad está facultada para eso, incluso la empresa (pública o privada).

Lo más recomendable –para iniciar– es que la investigación sea independiente. Es decir, que no sea realizada dentro de la misma entidad. Con esa regla se evitan las afinidades que podrían distorsionar la objetividad del resultado. Es mejor que las investigaciones sean realizadas por otra entidad consultora técnica, independiente y ajena del ámbito interno.

Una segunda recomendación es el cuidado al desarrollar la investigación. Cuidado en dos vías: 1) cuidar la prueba para que esta no sea maltratada y sirva para una acción legal posterior; y 2) cuidado de evitar “boomerangs” legales que pongan a la entidad contratante en peligro, pues muchas veces la torta se puede voltear y el acusado pasar a ser acusador.

Un tercer tema obedece a una cuestión formal, pero con posibles repercusiones en el resultado. Habrá preguntas como ¿quién manejará la información que se vaya obteniendo?, ¿cuáles serán canales de comunicación entre el investigador y la entidad contratante? o ¿cuál será el plazo de la investigación? Será vital que todas ellas sean respondidas previamente.

Finalmente, la estrategia. No es correcto “ir de pesca”, careciendo de un norte. Es muy importante tener una hipótesis previa que debe ser comprobada (por ejemplo, sospechamos que “X” está llevándose clientes a una empresa de la competencia). Esto definirá el orden de las actuaciones en la investigación (en el ejemplo, “X” debería ser el último en ser interrogado).

Las investigaciones son valiosas herramientas del compliance. Nos permiten conocer panoramas previos y tomar decisiones con algo de suficiencia. Sin embargo, algunos puntos como los que detallados anteriormente definirán una verdadera investigación de otra frase tipo cliché.

Están todos los lectores cordialmente invitados a comentar este artículo en el foro. Y si desean tener una comunicación más personal y directa conmigo, pueden escribirme a mi correo electrónico: eherrera@escudoazul.pe

COMENTARIOS

No hay comentarios.

DEJE SU COMENTARIO

La finalidad de este servicio es sumar valor a las noticias y establecer un contacto más fluido con nuestros lectores. Los comentarios deben acotarse al tema de discusión. Se apreciará la brevedad y claridad.


No se lee? Cambie el texto.


TODOS los blogs


Marca Personal 360º

Silvia Moreno Gálvez

Creatividad al natural

Andrés Briceño

Mindset de CEO

Carla Olivieri

Clic Digital

IAB Perú

Market-IN

Jose Oropeza

Cuadrando Cuentas

Julia y Luis

Liderazgo con ciencia

Mauricio Bock

Pluma Laboral

Alonso J. Camila

Economía e Integridad

Carlos Bustamante B.

Aprendiendo - nivel CEO

Francisco Pinedo

Portafolio Global

BlackRock

Menos face más book

Rafael Zavala Batlle

Visiones para el desarrollo

CAF –Banco de Desarrollo de América Latina

Te lo cuento fácil

Alumnos de la Universidad del Pacífico

Fuera de la caja

María Camino

Orquestación Estratégica

Dr. Diego Noreña

Más allá del efectivo

Felipe Rincón

Mujer, ejecutiva y trasgresora

Zendy Manzaneda Cipriani

Disrupcion en la nube

Disrupción en la Nube

Revolución digital

Pablo Bermudez

Economía desde el campus

Grupo Económica

Síntesis legislativa

José Ignacio Beteta Bazán

La parábola del mudo

Javier Dávila Quevedo

Arturo Goga

Arturo Goga

Sumando Valores

Superintendencia del Mercado de Valores

@infraestructura

Rosselló Abogados

Minería 2021

Instituto de Ingenieros de Minas del Perú (IIMP)

Conciencia Corporativa

Verónica Roca Rey

Agenda Legal

Estudio Echecopar

Perspectiva Forestal

Comité Forestal SNI y Comité de Madera e Industria de la Madera ADEX

Pensando laboralmente

César Puntriano

Auditoria del Siglo 21

Karla Barreto

Economía conductual

Bertrand Regader

Cultura financiera

Walter Eyzaguirre

Triple enfoque

Cecilia

Gestiona tus Finanzas

Giovanna Prialé Reyes

Segunda opinión

Eduardo Herrera Velarde

Parte de Guerra

Pablo O'Brien

El cine es un espejo

Raúl Ortiz Mory

Ruarte's - Washington Capital

R. Washington Lopez

Atalaya Económica

Manuel Romero Caro

Terapia de Pareja

Luciana Olivares

Próspero Perú

Gladys Triveño

Herejías Económicas

Germán Alarco

Inversión e Infraestructura

Profesor de ESAN Graduate School of Business Sergio Bravo Orellana

Blog Universitario

Blog Universitario

Juegomaniáticos

Juan Pablo Robles

Gestión del Talento

Ricardo Alania Vera

Personas Power

Ana Romero

Millennials

Pamela Romero Wilson

Reglas de Juego

PIERINO STUCCHI

Humor S.A.

Jaime Herrera

Bitácora bursátil.

Equipo de Análisis de Intéligo SAB

Vivir Seguro

Asociación Peruana de Empresas de Seguros

El deporte de hacer negocios

Luis Carrillo Pinto

Zona de Intercambio

Julio Guadalupe

Innovar o ser cambiado

Andy Garcia Peña

Economía aplicada

Juan Mendoza

El Vino de la Semana

José Bracamonte

Carpeta Gerencial

IE Business School

Desafíos para el progreso

Banco Interamericano de Desarrollo

Diálogo a fondo

Fondo Monetario Internacional

Predio legal

Martín Mejorada

e-strategia

José Kusunoki Gutiérrez

Vinos, piscos y mucho más

Sommelier Giovanni Bisso

Evidencia para la gestión

Videnza Consultores

Palabra de Gestión

Julio Lira Segura

Impacto ambiental

Lorenzo de la Puente

Inversiones Globales

Carlos Palomino Selem

Moda Inc.

Daniel Trelles

Divina Ejecutiva

Fiorella

Menú Legal

Oscar Sumar

Analizando tus inversiones

Diego Alonso Ruiz

Reformas incompletas

Instituto Peruano de Economía

Empresa&Familia

Pablo Domínguez

Hoy sí atiendo provincias

Félix Villanueva - Aurum Consultoría y Mercado

Smart money

Luis Ramírez

Consumer Psyco

Cristina Quiñones

Gestión de servicios

Otto Regalado Pezúa

Marketing 20/20

Michael Penny

Mercados&Retail

Percy Vigil Vidal

CAFÉ TAIPÁ

Milton Vela

Anuncias, luego existes

Alexander Chiu Werner

Marcas & Mentes

Lizardo Vargas Bianchi

Riesgos Financieros

Gregorio Belaunde

Economía para todos

Carlos Parodi

De regreso a lo básico

Paúl Lira Briceño